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环球微头条丨存在违反反洗钱规定等违规行为 浙江三家银行合计被罚1022.7万

来源：科技金融在线 • 2022-08-25 15:46:06

其中，台州银行被罚450.7万，中信银行杭州分行被罚330万，工商银行杭州分行被罚242万。


(相关资料图)

近期，央行杭州中支公布行政处罚，浙江三家银行合计被罚1022.7万。

01

台州银行被罚450.7万

处罚显示，因12项违规行为，台州银行被予以警告，罚款450.7万。

具体违规事由如下：

1、违反财政性存款管理相关规定；

2、违反金融统计管理相关规定；

3、违反账户管理相关规定；

4、违反清算管理相关规定；

5、违反货币金银管理相关规定；

6、违反国库管理相关规定；

7、违反征信管理相关规定；

8、未按规定履行客户身份识别义务；

9、未按规定保存客户身份资料和交易记录；

10、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；

11、与身份不明的客户进行交易；

12、违反金融消费权益保护管理相关规定。

此外，还有多名负责人被罚。

其中，陈元理对台州银行违反账户管理相关规定、未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任，被予以警告，罚款7万。

陈万荣对台州银行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告负有责任，被罚5万。

应光海对台州银行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚2万。

杨文辉对台州银行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚2万。

陈卫民对台州银行与身份不明的客户进行交易负有责任，被罚1万。

周灵芝对台州银行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚1万。

王益龙对台州银行违反清算管理相关规定负有责任，被予以警告，罚款5万。

02

中信银行杭州分行被罚330万

处罚显示，因3项违规行为，中信银行杭州分行被罚330万。

具体违规事由如下：

1、未按规定履行客户身份识别义务。

2、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。

3、与身份不明的客户进行交易。

此外，还有多名负责人被罚。

其中，陆亚明对中信银行杭州分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚2万。

宋益文对中信银行杭州分行未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告负有责任，被罚7万。

黄自强对中信银行杭州分行未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易负有责任，被罚8万。

徐晰对中信银行杭州分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚2万。

王烈锋对中信银行杭州分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚1万。

陆学军对中信银行杭州分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚1万。

陆宇彤对中信银行杭州分行未按规定报送可疑交易报告负有责任，被罚2万。

赵榄对中信银行杭州分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚1万。

工商银行杭州分行被罚242万

处罚显示，因2项违规行为，工商银行杭州分行被予以警告，罚款242万。

具体违规事由如下：

1、违反账户管理相关规定。

2、未按规定履行客户身份识别义务。

此外，还有多名负责人被罚。

其中，夏冰洁对工商银行杭州分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚1万。

倪韵芳对工商银行杭州分行违反账户管理相关规定负有责任，被罚5万。

章景勉对工商银行杭州分行违反账户管理相关规定负有责任，被罚5万。

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